TD Ameritrade将向德克萨斯州支付300,000美元的通知延误

纽约（路透社）-TD Ameritrade Inc同意向得克萨斯州支付300,000美元，并向投资者教育基金捐款100,000美元，原因是该公司未能执行内部规定，要求客户在从其帐户中提取资金时必须通知他们。

TD Ameritrade Holding的折扣经纪部门还同意再向德克萨斯州的投资者教育活动捐款10万美元。

违反行为涉及TD Ameritrades机构业务，据德克萨斯州证券委员会称，独立注册投资顾问（RIA）安排其客户通过TD Ameritrade买卖证券并持有公司资产。

在周一签署并于周二发布的命令中，德州证券专员约翰·摩根（John Morgan）说，他的员工发现“很多情况”，从2011年初至2014年8月，RIA客户未从其帐户收到第三方电汇通知，因为TD Ameritrade依靠人工处理。

TD Ameritrade的女发言人金·希尔耶尔（Kim Hillyer）在电子邮件中写道，监管机构迅速审查了“多数”付款通知，“但因为我们没有在所有情况下发出通知，或者无法找到某些要求的通知，我们同意解决此事。”

她拒绝讨论是否有其他州或联邦监管机构正在调查公司程序。

德克萨斯州监管机构说，TD Ameritrade在零售业务中使用了自动电子处理付款通知单，客户直接与该公司合作，并意识到其其他业务中的问题。但是，直到2013年7月，该公司才开始启动一个自动执行付款通知的项目，也没有在2014年8月之前完全部署该项目。

近年来，州和联邦监管机构一直在加强对电汇的调查，部分原因是计算机安全漏洞的增加。