(路透社)-一组投资者律师周五表示,证券仲裁员的种族,性别和年龄与美国广大投资者几乎没有相似之处。
公共投资者仲裁律师协会(PIABA)在一份声明中说,这些和其他个人特征,例如专业,可能会影响金融业监管局的仲裁员如何决定经纪业强制性仲裁程序中的案件。
长期以来引起争议的FINRA仲裁系统已经在内部审查中。FINRA于7月召集的一个工作队将于10月10日举行第一次会议,以确定可能需要更改的潜在问题。
此外,FINRA仲裁部门的长期负责人Linda Fienberg将于本月退休。FINRA计划用两名内部候选人之一代替她。
PIABA表示将在10月7日星期二详细说明其发现。该小组分析了5,375名FINRA仲裁员的背景。该组织说,所谓的人口问题源于FINRA的招聘做法。它说,PIABA还担心与FINRA的仲裁员招聘做法有关的“缺乏透明度”。
PIABA总裁Jason Doss周五拒绝进一步置评。FINRA发言人也拒绝置评。
由华尔街行业资助的监管机构FINRA运行着证券仲裁系统,在该系统中,投资者必须与经纪人解决法律纠纷。FINRA系统中约有6400名仲裁员。
PIABA即将发布的报告并不是该组织第一次对FINRA仲裁系统的透明度提出疑问。PIABA还参与了将近五年的争夺战,争夺监管FINRA的美国证券交易委员会是否应发布有关其对FINRA选择仲裁员方式的监管记录。
在美国证券交易委员会(SEC)于2010年拒绝了《信息自由法》的记录要求之后,PIABA提起诉讼。该小组正在等待美国联邦巡回上诉法院的裁决,该庭于9月5日听取了该案的论点。
FINRA在9月30日给美国证券交易委员会的一封信中说,其仲裁团队投入大量资源来招聘新的仲裁员,特别是那些不隶属于证券业的仲裁员。监管机构,例如,已经通过美国退休人员协会和美国律师协会招聘。