世纪金融网（路透社）-合规顾问凯茜·瓦西廖夫（Cathy Vasilev）大约一个月前接听了一位财务顾问的电话，她要求她审查其时尚的新网站。
快速浏览后，瓦西廖夫敦促他立即将其取下。该网站包括诸如“厌倦了在股票市场上赔钱？我们可以解决这个问题。”它还精选了顾问举行研讨会的视频，其中他讨论了履约的良好选股。该网站几乎没有披露。
瓦西廖夫说：“他在自己的网站上证明了他一直在做的所有不合规行为，”瓦西廖夫说。他是德克萨斯州锡达公园市红橡树合规解决方案的共同创始人。
许多顾问将市场营销置于其合规性之上，从而使他们不满客户不满的诉讼和监管行动。
Vasilev帮助顾问修改了站点，降低了书面承诺，删除了研讨会视频，并在他发布的每张PowerPoint幻灯片上插入了披露信息。
“通常，有一种兼容的方法可以到达他们想要去的地方。这只是他们走的路，”她说。
总部位于马里兰州罗克维尔的FrontLine Compliance创始人艾米·林奇（Amy Lynch）表示，细节非常重要，因为顾问网站通常是该公司的监管机构介绍。
她说：“您现在可以让SEC检查员查看您的网站。”
监管专家提出了一些基本问题，顾问可以向合规部门提出一些基本问题，以确保网站包含适当的控制措施，以使监管者满意：
1.该网站每页底部是否都有样板披露？
这必须包括详细信息，例如公司名称，在其注册的监管机构，顾问可以或不能在其中工作的州以及联系信息。合规性专家瓦西列夫说，根据顾问是在美国证券交易委员会或各州注册还是由美国金融业监管局（FINRA）许可的经纪人，细微差别可能会有所不同。
2.是否有关于来自外部来源的信息的免责声明？
顾问网站应在内部未写某些信息（例如博客文章或新闻报道）时弄清楚。指出外部信息可能不准确，也不一定得到公司的认可。请记住，免责声明不会使顾问和公司免于审查这些细节的义务。
3.绩效信息是否包括适当的披露？
合规顾问林奇说，为自己所管理的投资组合的绩效做广告的顾问应该显示减去所有费用后的数字。本公开可以描述用于计算收益的步骤。应该指出，过去的表现并不表示未来的结果。
4.您是否定期安排网站的合规性检查？
顾问合规部门应至少每季度检查一次现场，以确保信息仍然准确。
合规官还应该了解许多其他规则。它们包括专业名称的免责声明，顾问用来传达特定专业知识的标签类型。考虑雇用合规顾问来仔细检查您的合规官的工作。
