美国参议员向代理顾问提出法案

六位美国参议员周三提出了一项法案,该法案要求美国证券监管机构直接监管格拉斯(Glass),刘易斯(Lewis&Co)和机构股东服务(Institutional Shareholder Services)等公司,这些公司就如何在公司选举中投票给投资者提供建议。

这项两党法案出台之际,包括美国商会和美国全国制造商协会在内的公司游说者正在争取控制“代理顾问”,他们说,这些代理人对公司民主制有很大影响。

代理顾问的作用是关于如何改善美国公司治理的更广泛辩论的一部分,自金融危机以来,投资者面临的压力越来越大,投资者不得不考虑气候变化和员工多元化等问题。

代理顾问通常会就这些问题为股东建议提供支持,从而使它们与公司管理层认为公司正在有效劫持董事会的观点相冲突。他们说,应该以类似于评级机构的方式对代理顾问进行监管。

他们特别抱怨说,这两家公司可能会发生冲突,因为ISS向提供投票建议的同一家公司提供咨询服务,而格拉斯·刘易斯(Glass Lewis)则由激进投资者安省教师退休金计划(Ontario Teachers Pension Plan)拥有。

《公司治理公平法》法案将要求美国证券交易委员会直接根据《投资顾问法》对代理顾问进行监管。这将使公司受到SEC定期检查,其中包括对公司利益冲突政策的认真审查。

SEC和Glass Lewis并未立即回应置评请求。

ISS的发言人说,该公司仍然认为没有必要再制定联邦法律。

“如果这项法案获得通过……ISS会做我们一直做的事情:我们将完全遵守法律和代理咨询行业的最高标准,”他在一封电子邮件声明中说。

该法案是由民主党参议员杰克·里德,道格·琼斯和海蒂·海特坎普以及共和党参议员大卫·珀杜,汤姆·提利斯和约翰·肯尼迪发起的,并得到了美国消费者联合会,纽约证券交易所和公司治理协会的认可。

尽管不太可能成为本届国会的法律,但该法案将增加对SEC的压力,SEC在周四举行了备受关注的圆桌会议,讨论代理程序,包括对顾问进行更严格的审查。

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