Aegon，Transamerica以9,760万美元与SEC达成和解

乔纳森·斯滕佩尔（Jonathan Stempel）

路透社）-监管机构周一称，四家泛美实体将支付9,760万美元，以了结美国证券交易委员会的指控，这些指控是他们出售的投资本来是基于量化模型，但并未按预期进行。

与总部位于荷兰的AegonNV（AS：AEGN）部门的和解包括3,630万美元的民事罚款，外加6,130万美元的分类金额和利息，所有这些都将退还给投资者。

它解决了针对2011年7月至2015年6月期间出售的15种共同基金，可变寿险投资，可变年金和独立管理账户策略针对Aegon USA Investment Management LLC，Transamerica Asset Management Inc，Transamerica Capital Inc和Transamerica Financial Advisors Inc的索赔。

被告没有承认或否认有不当行为。Aegon表示，它在2017年管理了9820亿美元的创收投资。

根据SEC的说法，定量模型是由初级分析师开发的，他们没有投资组合管理经验，也没有金融建模方面的正式培训。

该公司表示，员工提前知道了分析师的错误，并引用内部电子邮件说，“如果他加薪，我们会接受。”

美国证券交易委员会说，泛美航空发现大量错误后便停止使用该模型，但未能告知投资者。

美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席总裁达布尼·奥里丹（C. Dabney O'Riordan）说，泛美证券交易所的行为使投资者“蒙受了巨大的隐患，使他们无法做出明智的投资决定。”

Aegon发言人Dick Schiethart在电话采访中说，该公司向SEC报告了错误并进行了充分合作。该公司在2017年第四季度预留了1亿美元用于和解。

Aegon美国投资管理公司前全球首席投资官Bradley Beman和前新计划负责人Kevin Giles分别被罚款$ 65,000和$ 25,000，以结清相关费用。

贝曼的律师乔纳森·哈里斯（Jonathan Harris）在一份声明中说：“贝曼没有意图，也没有个人利益。”而且，分析师没有向贝曼汇报。

吉尔斯的律师托马斯·纽基克拒绝发表评论。贝曼和吉尔斯也没有承认或否认有不当行为。