纽约(路透社)-威利的一名律师说,美国证券交易委员会将要求联邦法官将得克萨斯州商人萨姆•威利(Sam Wyly)因参与离岸欺诈计划而必须支付的款项增加2倍以上,从2亿美元增至4.55亿美元。星期五。
纽约州地方法官希拉·申德林(Shira Scheindlin)已下令Wyly及其已故兄弟查尔斯(Charles)的遗产向美国证券交易委员会(SEC)支付1.877亿美元,外加利息,监管机构表示,这笔款项应总计近3亿美元。
现年80岁的山姆·怀利(Sam Wyly)上次出现在2010年《福布斯》美国富豪榜400强中,其净资产为10亿美元,他承担了约三分之二的赔偿,并已在达拉斯申请破产,称他负担不起SEC的要求。以及来自国税局的潜在税收要求。
舍因德林将于周三主持听证会,届时美国证券交易委员会将有机会说服她赔偿金应该更高。
Wyly的律师Terrell Oxford在星期五在达拉斯破产法庭举行的听证会上,在法庭上宣读的书面证词中表示,预计SEC将向Sam Wyly寻求1.95亿美元加利息,总计约4.55亿美元。
SEC可能会要求Scheindlin也增加对Charles Wylys财产的赔偿。
同时,Wyly的律师还在听证会上透露,与Wyly家族,SEC和IRS有关的初步和解谈判已于周五早些时候进行。
?我们开始认识对方了。 Wyly的另一位律师Josiah Daniel说,并补充说,双方进行了广泛的讨论。如何通过破产程序达成解决方案。
SEC发言人没有立即回应置评请求。
SEC的案子集中在马恩岛的信托系统,监管机构表示,在他们所控制的四家公司十年的隐性交易中,为兄弟俩带来了5.53亿美元的未税利润。
这些公司包括Sterling Software Inc,Michaels Stores Inc [MSII.UL],Sterling Commerce Inc和Scottish Annuity&Life Holdings Ltd(现为Scottish Re Group Ltd)。
查尔斯·威利(Charles Wyly)于2011年(即美国证券交易委员会(SEC)起诉后一年)去世,其财产被替代为被告。他的遗ow卡罗琳(Caroline)也以SEC的指控为由申请破产。
陪审团裁定Wylys于今年早些时候负有欺诈责任,导致Scheindlins于9月裁定赔偿金。
SEC和Wylys,包括其作为离岸信托受益人的子孙,已经就监管机构是否有权利用离岸持有的数亿美元进行了争论。
萨姆·威利斯(Sam Wylys)的破产律师表示,作为破产程序的一部分,为了解决SEC和IRS的索赔问题,威利可能愿意将信托中持有的资金归还。
破产案是德克萨斯州北区美国破产法院In Samuel E.Wyly案第14-35043号。
SEC案是美国证券交易委员会诉Wyly等人,纽约州南区美国地方法院,第10-5760页。