FINRA因违反卖空行为对摩根士丹利罚款200万美元

路透社）-华尔街行业资助的监管机构表示，已对摩根士丹利（Morgan Stanley）处以200万美元的罚款，原因是违反了短息报告和卖空规则超过六年。

金融公司应定期报告其在客户和专有账户中的空头头寸。

然后，信息将由金融业监管局（FINRA）公开。

FINRA周三表示，摩根士丹利未能“完整，准确地”报告其在涉及数十亿股股票的某些证券中的淡仓。（bit.ly/1IxJAac）

监管机构说，该银行还违反了一项规则，该规则要求公司将其头寸汇总在证券中，以确定它们是多头还是空头。

FINRA说，该汇总不能包括非经纪经销商子公司的安全头寸，摩根士丹利这样做已经有七年了，并补充说该银行未能实施防止此类违规行为的系统。

摩根士丹利的一位发言人表示，该银行已与FINRA的调查充分合作，自我报告了和解中提出的许多问题，并修改了其短息报告政策，程序和内部控制。

FINRA称，摩根士丹利既不承认也不否认这一指控。